内控问题频发，投行及经纪业务执业水平亟待提升 《中国科技投资》张婷 何梓嫣 2024年，平安证券实现营业收入113.82亿元，同比增长7.83%；实现净利润4...

截至2025年4月7日收盘，华林证券股价报12.89元，较前一交易日下跌9.92%。当日开盘价为13.50元，最高触及13.89元，最低下探至12.88元，成交...

截至4月1日收盘，华林证券股价报14.07元，较前一交易日下跌5.95%。当日开盘价为14.89元，最高触及14.99元，最低下探至13.95元，振幅6.95%...

“在监管趋严的背景下，保荐项目的不确定性显著增强，这也倒逼券商必须提高执业质量。” 近日，深交所对五矿证券下发监管函，并对保荐代表人王文磊、颜昌军给予通报批评处...

截至2025年5月19日15时，中信证券股价报26.11元，较前一交易日下跌0.10元，跌幅0.38%。当日开盘价为26.18元，最高触及26.24元，最低下探...

【大河财立方消息】4月11日，安徽证监局发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。 经查，安徽证监局发现国元证券在开展投资银行业务过程中，个别内部...

财中社1月27日电根据深圳证监局在2025年1月27日发布的公告，陈峻因违反相关规定而被采取出具警示函的监管措施。调查发现，陈峻在2016年至2018年期间，作...

日前，上海证监局发布了一则行政监管措施，指向了天风（上海）证券资产管理有限公司（以下简称“天风资管”）。 据悉，经上海证监局调查，天风资管在从事资产证券化业务...

观点网讯：1月8日，东吴证券发布公告称，收到中国证监会《行政处罚决定书》。 《行政处罚决定书》显示，东吴证券在为国美通讯股份有限公司（简称“国美通讯”）2020...

证券之星消息，11月27日中文传媒公开信息显示，彭某天因涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会江西监管局处罚。 详细违规行为如下： 2...