中银证券两营业部遭罚,涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格
图片来源:视觉中国 蓝鲸新闻10月22日讯(记者 胡劼)今日,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券(601696.SH)杭州环球中心证券营业部合规管理不到位...
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11月8日,黑龙江证监局发布关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,江海证券存在以下问题:一是人员招聘和管理不到位,开展投资银行业务过程中未有效落...