证券代客理财(证券代客理财证券公司员工)

只要不触犯国家法律，最多记录入个人诚信档案2有从业资格，但是没有正式入职的，不属于证券从业人员代客理财的话，就是你自己和客户自己的事了，这跟证券公司没关系代客理财的多是个人，私募之类靠的都是信誉法律上就没啥保证了。

这里的盈利提成指的是受托人对受托人对委托人资产增值的部分按一定的比例收取的提成，比如30%等等2，代客理财的对象理财的对象以币种分类，包括人民币资产和外币资产以投资方向分类，可分为银行存款保险证券期货黄金外汇保证金交易等以理财者的资质分类，可分为银行私募基金具有证券。

根据法律规定，证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务集合资产管理业务和专项资产管理业务违规代客理财则往往是证券公司的从业人员私下接受客户委托，擅自代理客户从事证券投资理财的行为违规“代客理财”风险巨大对投资者而言，目前证券公司严格禁止其从业人员从事违规代客理财活动，采取。

法律分析一般来说，合法的代客理财属于证券公司的资产管理业务根据法律规定，证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务集合资产管理业务和专项资产管理业务违规代客理财则往往是证券公司的从业人员私下接受客户委托，擅自代理客户从事证券投资理财的行为代客炒股一般是违法的法律依据。

法律行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的如果有违反类似规定的，应该予以处罚根据证券法第一百九十九条规定， 法律行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名借他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的。

无法代客理财了证券法第五十八条的规定个人和单位不得违反规定，出借自己的证券账户和借用他人的账户于此同时，新证券法第195条规定违反本法第五十八条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款这就意味着新证券法实施后，较。

根据证券法，代客理财必须具有投资咨询资格及资产管理资格而开设具有投资咨询资格及资产管理资格的投资公司，需要注册资金5000万以上到现在为止，监管部门暂时没有开放私人和机构定向代客理财的政策从民事刑事判例案原则，类似的案件有类似的判决，北京福建已经有案例判决代客理财者需要赔偿投资者所有。

证券公司证券投资咨询公司也希望借鉴境外发达资本市场发展经验，适应投资者财富管理需要，能够为投资者提供账户管理服务，推动证券投资咨询业务转型发展，提升证券经营机构盈利水平代客理财有以下三大优势1低门槛目前券商设立的限定性集合理财接受单个客户资金不得低于5万元，非限定性集合理财接受资金不。

以代客理财为主的资产管理方式在一些证券公司开展得如火如荼，但由于缺乏法律的保障，这一业务一直处于尴尬境地我国现有法律限定了证券公司参与资产管理的唯一合法模式是参与基金的设立与管理证券法第142条指出“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖。

证券从业人员代客理财包括基金目前唯一合法合规的“代客理财”，就是基金无论是公募基金还是私募基金，只要是正规渠道参与的产品，都是经过法律承认的投资行为，相关资金往来及收益过程受到法律保护和监管，可以最大程度避免出现违法违规行为的出现。

理财的对象以币种分类，包括人民币资产和外币资产以投资方向分类，可分为银行存款保险证券期货黄金外汇保证金交易等以理财者的资质分类，可分为银行私募基金具有证券保险期货从业资格的个人基金管理公司等注意事项一目前市场上众多打着“代客理财”旗号经营的机构或个人，有些并。

李某在一家证券公司工作多年，对证券市场以及股票市场较为熟悉辞职后，李某欲利用自己的经验开一家代客理财公司，计划通过吸收他人的资金来代他人购买证券股票，进行相关操作，并从中收取佣金请问李某能否设立该公司 首先，本案中，李某欲经营的代客理财业务属于我国法律法规上规定的个人理财。

ltlt证券业从业人员执业行为准则第十九条规定从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的，只要不触犯国家法律，最多记录入个人诚信档案。

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