方正证券股份有限公司

证券代码：601901 证券简称：方正证券

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人施华、主管会计工作负责人李岩及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币

（三）非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

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二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用□不适用

单位:股

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用√不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用√不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：方正证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

公司负责人：施华主管会计工作负责人：李岩会计机构负责人：祖坤

合并利润表

2024年1一9月

编制单位：方正证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：施华主管会计工作负责人：李岩会计机构负责人：祖坤

合并现金流量表

2024年1一9月

编制单位：方正证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

公司负责人：施华主管会计工作负责人：李岩会计机构负责人：祖坤

母公司资产负债表

2024年9月30日

编制单位：方正证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

公司负责人：施华主管会计工作负责人：李岩会计机构负责人：祖坤

母公司利润表

2024年1一9月

编制单位：方正证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

公司负责人：施华主管会计工作负责人：李岩会计机构负责人：祖坤

母公司现金流量表

2024年1一9月

编制单位：方正证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

公司负责人：施华主管会计工作负责人：李岩会计机构负责人：祖坤

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2024年10月29日

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2024-030

方正证券股份有限公司

第五届董事会第九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

公司第五届董事会第九次会议于2024年10月29日以现场加视频的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2024年10月18日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9名，实际出席董事9名（施华先生、宋洪军先生、张忠民女士、张路先生、曹诗男女士、林钟高先生、柯荣富先生视频参会，何亚刚先生、李岩先生现场参会），公司3名监事和部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《2024年第三季度报告》

公司《2024年第三季度报告》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（）。

此项议案已经董事会审计委员会事前审议通过。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于修订公司〈高级管理人员风险管理考核办法〉的议案》

董事会同意修订公司《高级管理人员风险管理考核办法》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2024年10月30日