证监会开年1号罚单！东吴证券被罚没超1336万元

【大河财立方消息】1月8日，东吴证券公告，收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号），因在为国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，出具的相关文件存在虚假记载等问题，东吴证券被罚没超1336万元。

公告称，经证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。

对上述违法行为，证监会决定：没收东吴证券保荐业务收入94.33万元，并罚款100万元；没收承销业务违法所得471.69万元，并罚款50万元。作为直接负责的主管人员张琦、王新均被警告、罚款70万元。

同时，东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。

针对紫鑫药业项目，证监会决定：没收东吴证券保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。直接责任人蒋序全被警告，并罚款20万元；直接责任人李佳佳被警告，并被罚款10万元。

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