一周复盘 | 信达证券本周累计下跌2.54%，证券板块下跌2.22%

【行情表现】

12月16日至12月20日

本周上证指数下跌0.70%，证券板块下跌2.22%。

信达证券本周累计下跌2.54%，周总成交额13.63亿元，截至本周收盘，信达证券股价为15.33元。

【相关资讯】

信达证券 被采取监管措施！

又有券商遭遇监管警示！这一次的主角是信达证券。近期，证监会官网信息显示，北京证监局对信达证券采取出具警示函的行政监管措施。经查，信达证券存在账户实名制管理不到位、客户权益保护不到位、人员管理不到位等问题。信达证券被出具警示函。北京证监局指出，信达证券存在以下三项问题：一是账户实名制管理不到位。信达证券对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户，未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施。二是客户权益保护不到位。信达证券投诉举报处理流于形式，处理投诉举报的流程与制度不匹配，公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理，对分支机构投诉事项掌握不充分。三是人员管理不到位。

信达证券因多项问题被出具警示函

根据中国证监会北京监管局在2024年12月20日发布的公告，信达证券（601059）因存在多项问题被采取出具警示函的行政监管措施。经查，该公司在账户实名制管理方面不到位，未能有效识别非本人操作的客户并采取相应的风险管控措施。同时，公司在客户权益保护方面存在不足，投诉处理流程与制度不匹配，未能统一管理投资者投诉。此外，信达证券在人员管理上也存在缺陷，未建立有效的监测系统以防范从业人员的违规买卖行为。根据相关法规，信达证券须认真查找并整改上述问题，提升合规管理水平。如对该决定不服，可在规定期限内申请复议或提起诉讼，但措施将继续执行。

信达证券收监管警示函，涉未建立员工违规买卖股票监测系统

12月20日消息，北京证监局近日公布对信达证券采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，信达证券存在以下问题：账户实名制管理不到位。公司对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户，未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施。客户权益保护不到位。公司投诉举报处理流于形式，处理投诉举报的流程与制度不匹配，公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理，对分支机构投诉事项掌握不充分。人员管理不到位。未建立员工违规买卖股票监测系统，防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。根据相关法律法规，北京证监局决定对信达证券采取出具警示函的行政监管措施。

公司热点｜信达证券收警示函，涉客户权益保护不到位，前三季度营收净利双降

12月20日晚间，据北京证监局消息，A股上市券商信达证券(601059)近日因多项问题被采取出具警示函行政监管措施的决定。具体来看，一是账户实名制管理不到位。公司对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户，未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施。二是客户权益保护不到位。公司投诉举报处理流于形式,处理投诉举报的流程与制度不匹配，公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理，对分支机构投诉事项掌握不充分。三是人员管理不到位。未建立员工违规买卖股票监测系统,防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。

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气派科技：控股股东、实控人拟9723.04万元向信达证券聚合2号协议转让5%公司股份

气派科技12月20日公告，公司于近日收到控股股东、实际控制人梁大钟的通知，获悉其与信达证券股份有限公司（代表“信达证券聚合2号集合资产管理计划”）(以下简称“信达证券聚合2号”）于2024年12月18日签订了《股份转让协议》，梁大钟拟以协议转让的方式向信达证券聚合2号转让其持有的公司无限售条件流通股536万股，占公司总股本的5%。本次股份协议转让的价格为18.14元/股（不低于本协议签署之日公司股票大宗交易价格范围下限），股份转让总价款（含税）共计9723.04万元。本次权益变动后，梁大钟直接持有公司股份4579万股，占公司总股本的42.75%。

信达证券发布奥瑞金研报：并购先决条件均已达成，行业格局有望稳步改善

信达证券12月17日发布奥瑞金（002701.SZ，最新价：6.12元）研报称：1）两片罐行业周期低位，整合有望催化格局改善；2）三片罐客户绑定深入，盈利能力较强。风险提示：并购不及预期风险，下游需求低于预期风险，行业竞争加剧风险。

齐心集团：接受信达证券等机构调研

齐心集团（SZ 002301，收盘价：7.84元）发布公告称，2024年12月18日，齐心集团接受信达证券等机构调研，公司副总经理、董事会秘书王占君；证券事务代表罗江龙参与接待，并回答了调研机构提出的问题。2024年1至6月份，齐心集团的营业收入构成为：B2B占比99.46%，软件产品及软件服务占比0.54%。齐心集团的董事长、总经理均是陈钦鹏，男，52岁，学历背景为大学学历。截至发稿，齐心集团市值为57亿元。

账户实名制管理、客户权益保护等不到位，信达证券收北京证监局警示函

北京证监局近日下发关于对信达证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，公司存在以下问题：一是账户实名制管理不到位；二是客户权益保护不到位；三是人员管理不到位。根据规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。关于账户实名制管理不到位，公司对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户，未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施。关于客户权益保护不到位，公司投诉举报处理流于形式，处理投诉举报的流程与制度不匹配，公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理，对分支机构投诉事项掌握不充分。关于人员管理不到位。

【同行业公司股价表现——证券】

代码名称最新价周涨跌幅10日涨跌幅月涨跌幅600030XD中信证30.34元0.53%-2.13%-0.56%002797第一创业9.02元-4.75%1.46%1.12%601162天风证券4.90元-1.80%-4.48%1.87%601456国联证券12.79元-5.05%3.23%4.49%600621华鑫股份16.42元1.42%2.05%5.53%

来源：金融界