纳斯达克重罚盈透证券47.5万美元，合规风险再敲警钟！

近日，纳斯达克上市的在线经纪公司盈透证券（NQ：IBKR）因监管体系存在严重缺陷，导致一系列违规行为，被纳斯达克处以47.5万美元的罚款。这一处罚再次为金融行业的合规风险敲响了警钟！

纳斯达克发布的接受、弃权和同意书（AWC）指出，盈透证券在2020年1月至2021年6月期间，由于监管不力，未能妥善处理反向股票分割等多项公司行为。这不仅导致向市场发送了错误价格的订单，甚至在两个例子中允许客户出售他们并不拥有的股票！纳斯达克在AWC中评论道：“根据调查结果，该公司因系统和监管缺陷，错误地处理了五项公司行为。”

尽管盈透证券对调查结果既不承认也不否认，但该公司已同意接受谴责和罚款，并已采取补救措施，包括赔偿受到伤害的客户。然而，这并非盈透证券首次面临监管处罚。

自2006年成为纳斯达克会员以来，盈透证券为机构和个人投资者提供在线交易执行和清算服务，但多次因合规问题被监管机构罚款。2018年，因违反美国证券交易委员会（SEC）监管SHO以及与裸空头头寸相关的监管失误，盈透证券被金融业监管局（FINRA）处以550万美元的巨额罚款。此后，该公司还因多项指控与新泽西州消费者事务部和证券局达成和解，并支付了10万美元的罚款。

最严重的处罚发生在2020年，盈透证券因多项反洗钱违规行为（包括未能提交可疑活动报告SAR）与三名美国监管机构达成和解，并被处以总计3800万美元的罚款。同年，该公司还因涉嫌违反交易报告而被美国电子交易交易所NYSE Arca处以23.75万美元的罚款。此外，FINRA还对盈透证券前反洗钱合规官（AMLCO）处以2.5万美元的罚款，原因是其在履行职责时存在严重失误。与此同时，美国衍生品行业监管机构美国国家期货协会（NFA）也对盈透证券处以25万美元罚款。

进入2023年，盈透证券的合规问题仍未得到彻底解决。9月份，澳大利亚金融市场监管机构对盈透证券当地子公司处以83.25万澳元（约合53.8万美元）的罚款，原因是该公司未能识别和有效应对其一名客户进行的可疑交易活动。

这些事件充分暴露出盈透证券在合规和风险管理方面存在的严重问题。作为投资者，在选择经纪公司时，必须谨慎考虑公司的合规记录和风险管理能力。毕竟，合规是金融行业的生命线，也是保护投资者权益的重要屏障。

在此，我们提醒广大投资者，选择经纪公司时，一定要擦亮眼睛，仔细甄别。只有选择那些合规记录良好、风险管理能力强的公司，才能确保自己的投资安全。同时，也希望盈透证券等金融公司能够引以为戒，加强内部监管和合规建设，确保类似违规行为不再发生！