西南证券股份有限公司

Connor 火币 2025-10-20 1 0

西南证券股份有限公司

公司代码:600369 公司简称:西南证券

第一节重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本方案

公司2025年半年度利润分配方案为:以截至2025年6月30日总股本6,645,109,124股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.1元(含税),实际分配现金利润66,451,091.24元。

根据公司2024年年度股东大会审议通过的《关于公司2024年年度利润分配预案和2025年中期利润分配授权的议案》,本方案符合中期利润分配的条件且中期派发现金红利总额未超过公司2025年相应期间归属于母公司股东的净利润,无需提交公司股东大会审议。

第二节公司基本情况

2.1公司简介

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2.2主要财务数据

单位:元币种:人民币

2.3前十名股东持股情况表

单位:股

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2025年1月,为深入贯彻落实党的二十届三中全会精神和重庆市委六届四次五次六次全会精神及重庆市委、市政府关于突出主责主业强化核心功能整合优化改革攻坚的工作部署,重庆渝富控股集团有限公司(重庆渝富资本运营集团有限公司全资国有股东)拟通过国有股权无偿划转,受让重庆渝富资本运营集团有限公司持有的1,960,661,852股公司股份(占公司总股本的29.51%),本次收购完成后,重庆渝富资本运营集团有限公司将不再持有公司股份,重庆渝富控股集团有限公司将直接持有上述29.51%的公司股份并成为公司控股股东。公司实际控制人保持不变,仍为重庆市国有资产监督管理委员会。截至本报告期末,上述收购事项正按规定申请行政许可,且需待取得上海证券交易所的合规确认后向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理股份转让过户登记,具有不确定性。公司将持续关注本次控股股东变更的进展情况,并按规定履行信息披露义务。有关内容详见2025年1月1日、1月8日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于股东披露收购报告书摘要的提示性公告》《收购报告书》,以及报告期内公司相继发布的《关于控股股东变更进展情况的公告》等。

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:亿元币种:人民币

反映发行人偿债能力的指标:

√适用 □不适用

第三节重要事项

公司应当根据重要性原则,说明报告期内公司经营情况的重大变化,以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码:600369 证券简称:西南证券 公告编号:临2025-031

西南证券股份有限公司

第十届董事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

西南证券股份有限公司(以下简称公司)第十届董事会第十八次会议于2025年8月4日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料,于2025年8月11日发出补充通知和相关材料,于2025年8月14日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事9人,实际出席董事9人,姜栋林董事长、杨雨松董事和李军董事现场出席本次会议,张敏董事、谭鹏董事、龚先念董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事视频出席本次会议。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主持,会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票方式审议以下议案:

一、关于公司主要负责人2025年度经营业绩考核目标的议案

同意公司主要负责人2025年度经营业绩考核目标。

表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。

本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

二、关于公司2025年乡村振兴专项捐赠的议案

同意向重庆市酉阳县花田乡捐赠2025年乡村振兴专项帮扶资金人民币300万元,向重庆市垫江县大石乡石良村捐赠2025年乡村振兴专项帮扶资金人民币100万元,并专项授权公司经理层全权办理上述捐赠有关事宜。

表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。

三、听取《关于公司经理层2025年上半年度董事会授权事项行权情况的报告》

四、关于公司“十四五”战略规划总结评估报告的议案

表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。

五、关于公司2025年半年度利润分配方案的议案

公司2025年半年度利润分配方案为:以截至2025年6月30日总股本6,645,109,124股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.1元(含税),实际分配现金利润66,451,091.24元(含税)。

根据公司2024年年度股东大会审议通过的《关于公司2024年年度利润分配预案和2025年中期利润分配授权的议案》,本方案符合中期利润分配的条件且中期派发现金红利总额未超过公司2025年相应期间归属于母公司股东的净利润,无需提交公司股东大会审议。

表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。

详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站(年半年度利润分配方案的公告》。

六、关于制定公司投资管理办法的议案

同意《西南证券股份有限公司投资管理办法》。

表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。

七、关于公司2025年半年度报告的议案

表决结果:[9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。

详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站(年半年度报告》。

本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。

八、关于公司2025年上半年“提质增效重回报”专项行动评估报告的议案

表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。

详见与本公告同日在上海证券交易所网站(年上半年“提质增效重回报”专项行动评估报告》。

九、关于修订公司融资融券业务管理规定的议案

同意修订《西南证券股份有限公司融资融券业务管理规定》。

表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。

十、关于修订公司风险管理制度的议案

同意修订《西南证券股份有限公司风险管理制度》,并更名为《西南证券股份有限公司风险管理规定》。

表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。

十一、关于公司2025年半年度风险评估报告的议案

同意《西南证券股份有限公司2025年半年度风险评估报告》《西南证券股份有限公司2025年半年度风险控制指标监管报表》。

表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。

十二、关于选聘公司2025年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案

(一)同意聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2025年财务报告及内部控制审计项目中介机构,费用共计88万元(含异地差旅费),其中财务报告审计费用68万元,内部控制审计费用20万元。

(二)同意将本议案提交公司股东大会审议。

表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。

详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站()披露的《西南证券股份有限公司续聘会计师事务所公告》。

本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过,尚需提交公司股东大会审议。

十三、关于修订公司投资项目后评价工作制度的议案

同意修订《西南证券股份有限公司投资项目后评价工作制度(试行)》,并更名为《西南证券股份有限公司投资后评价工作办法》。

表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。

本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。

十四、关于召开公司2025年第一次临时股东大会的议案

同意在重庆市召开公司2025年第一次临时股东大会,授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间,并安排向公司股东发出股东大会召开通知及其它相关文件。

表决结果:[ 9 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过该议案。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2025年8月15日

证券代码:600369 证券简称:西南证券 公告编号:临2025-032

西南证券股份有限公司

第十届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司(以下简称公司)第十届监事会第十次会议,于2025年8月4日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料,于2025年8月14日在公司总部大楼以现场和视频相结合方式召开。本次会议应出席监事3人,实际出席监事3人,倪月敏监事会主席现场出席本次会议,陈林监事、严洁监事视频出席本次会议。本次会议由倪月敏监事会主席主持,会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案:

一、关于公司2025年半年度报告的议案

表决结果:[ 3 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过本议案。

二、关于公司2025年半年度利润分配方案的议案

公司2025年半年度利润分配方案为:以2025年6月30日公司总股本6,645,109,124股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.1元(含税),实际分配现金利润66,451,091.24元。除前述现金分红外,本次利润分配不送红股,不以资本公积金转增股本。按公司2024年年度股东大会的授权,本次利润分配方案无需再提交股东大会审议。

表决结果:[ 3 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过本议案。

三、关于公司2025年半年度风险评估报告的议案

表决结果:[ 3 ]票同意,[ 0 ]票反对,[ 0 ]票弃权,审议通过本议案。

本次会议同时听取了《公司“十四五”战略规划总结评估报告》。

特此公告。

西南证券股份有限公司监事会

2025年8月15日

证券代码:600369 证券简称:西南证券 公告编号:临2025-033

西南证券股份有限公司

续聘会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

● 拟聘任的会计师事务所名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称天健)

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1.基本信息

2.投资者保护能力

天健具有良好的投资者保护能力,已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2024年末,累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元,职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

天健近三年存在执业行为相关民事诉讼并承担民事责任情况。具体情况如下:

3.诚信记录

天健近三年(2022年1月1日至2024年12月31日)因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施13次、自律监管措施8次,纪律处分2次,未受到刑事处罚。67名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚12人次、监督管理措施32人次、自律监管措施24人次、纪律处分13人次,未受到刑事处罚。

(二)项目信息

1.基本信息

[注1]:2025年,签署西南证券、金新农2024年度审计报告,复核国金证券、利欧股份、凯迪股份、中水渔业2024年度审计报告;2024年,签署西南证券2023年度审计报告,复核国金证券、凯迪股份、腾达建设2023年度审计报告;2023年,签署西南证券2022年度审计报告,复核国金证券、凯迪股份、腾达建设2022年度审计报告。

[注2]:2025年,签署西南证券2024年度审计报告;2024年,签署宗申动力2023年度审计报告。

[注3]:2025年,签署莱宝高科、崇达技术2024年度审计报告,复核西南证券、威星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2024年度审计报告;2024年,签署国信证券、华林证券、崇达技术、莱宝高科2023年度审计报告,复核西南证券、威星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2023年度审计报告;2023年,签署国信证券、崇达技术、莱宝高科2022年度审计报告,复核西南证券、威星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2022年度审计报告。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

公司2025年财务报告审计费用68万元,内部控制审计费用20万元,年度审计费用合计88万元(含异地差旅费),较上年度下降1.5万元。本期审计费用以拟聘任会计师事务所提供审计服务所需的专业技能水平、耗费的时间成本以及收费标准为基础确定。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

(一)审计委员会审议意见

公司第十届董事会审计委员会第十二次会议审议通过《关于选聘公司2025年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》,并发表如下意见:

经审查相关资料,结合天健在公司2024年年报审计中的工作表现,我们对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可,我们认为其具备为公司继续提供审计服务的条件和能力,同意聘请天健为公司2025年财务报告及内部控制审计项目中介机构,并同意将该事项提交公司董事会审议。

(二)董事会的审议和表决情况

公司于2025年8月14日召开第十届董事会第十八次会议,审议通过《关于选聘公司2025年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》,同意聘请天健为公司2025年财务报告及内部控制审计项目中介机构,费用共计88万元(含异地差旅费),并同意将该议案提交公司股东大会审议。

(三)生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2025年8月15日

证券代码:600369 证券简称:西南证券 公告编号:临2025-034

西南证券股份有限公司

关于2025年半年度利润分配方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

● 每股分配比例:每股派发现金红利人民币0.01元(含税)。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的,拟维持分配总额不变,相应调整每股分配金额,并将在相关公告中披露。

一、2025年半年度利润分配方案内容

截至2025年6月30日,西南证券股份有限公司(以下简称公司)母公司报表中期末未分配利润为人民币2,510,279,275.58元(未经审计,下同)。经董事会决议,公司2025年半年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下:

公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.1元(含税)。截至2025年6月30日,公司总股本6,645,109,124股,以此计算合计拟派发现金红利66,451,091.24元(含税),占2025年半年度归属于母公司股东净利润的15.70%。

如在本公告披露之日起至实施权益分配股权登记日期间,公司总股本发生变动的,公司拟维持分配总额不变,相应调整每股分配金额,并将另行公告具体调整情况。

根据公司2024年年度股东大会审议通过的《关于公司2024年年度利润分配预案和2025年中期利润分配授权的议案》,本方案符合中期利润分配的条件且中期派发现金红利总额未超过公司2025年相应期间归属于母公司股东的净利润,无需提交公司股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

(一)董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2025年8月14日召开第十届董事会第十八次会议,审议并全票通过《关于公司2025年半年度利润分配方案的议案》,本议案符合公司章程规定的利润分配政策和公司未来三年(2024-2026年)股东回报规划。

(二)监事会意见

公司于2025年8月14日召开第十届监事会第十次会议,审议并全票通过《关于公司2025年半年度利润分配方案的议案》。

三、相关风险提示

公司2025年半年度利润分配方案结合了股东利益、公司发展阶段、未来资金需求等因素,不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2025年8月15日

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