东北证券股份有限公司

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2025-047

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、重要提示

（一）本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，请投资者到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

（二）非标准审计意见提示

不适用。

（三）董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用。公司不派发中期现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

（四）董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

不适用。

二、公司基本情况

（一）公司简介

（二）主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是 □否

1.主要财务数据（合并报表）

展开全文

2.主要财务数据（母公司）

追溯调整或重述原因：

报告期内，公司因会计政策变更追溯调整了2024年度同期会计数据。2025年7月8日，财政部发布了《金融工具准则实施问答》。对于能够以现金或其他金融工具净额结算，或者通过交换金融工具结算的买入或卖出非金融项目的合同（不含企业按照预定的购买、销售或使用要求签订并持有旨在收取或交付非金融项目的合同），企业应当将其视同金融工具，适用22号准则进行会计处理。本公司自2025年1月1日起执行上述规定，执行该规定除对本公司营业总收入和营业总支出中的部分项目产生影响外，未对本公司其他财务状况和经营成果产生重大影响，具体情况详见与本摘要同日在巨潮资讯网（二、财务报表的编制基础（三十五）重要会计政策和会计估计的变更”的相关内容。

（三）母公司净资本及有关风险控制指标

单位：（人民币）元

注：1.《证券公司风险控制指标计算标准规定》（证监会公告[2024]13号）自2025年1月1日起施行，因此上表期初、期末数据均遵循上述规定标准，由于上述规定计算标准变化，期初数据较《公司2024年年度报告》相关数据存在差异。

2.报告期内，公司各项风险控制指标均持续符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定。

（四）公司股东数量及持股情况

1.普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

2.持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

不适用。截至报告期末，公司持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东不存在转融通出借股份情况。

3.前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

不适用。报告期内，公司前10名股东及前10名无限售流通股股东未因转融通出借或归还原因导致较上期发生变化。

（五）控股股东或实际控制人变更情况

公司无控股股东，无实际控制人，报告期内控股股东或实际控制人情况均未发生变更。

（六）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

不适用。公司无优先股股东。

（七）在半年度报告批准报出日存续的债券情况

1.债券基本信息

注：“25东北D1”“25东北D2”已分别于2025年7月17日和8月21日按时完成付息兑付工作。

2.截至报告期末的财务指标

三、重要事项

2025年上半年，公司坚持聚焦主责主业，积极把握市场机遇，推进大财富、大投行、大投资三大业务线优化举措扎实落地，强化数字赋能和科技引领，提升资产配置效率，加快业务模式转型升级，打造差异化核心竞争优势，实现经营业绩同比较好提升。报告期内，公司实现营业收入20.46亿元，同比增加31.66%；实现归属于上市公司股东的净利润4.31亿元，同比增加225.90%，利润构成未发生重大变动；截至报告期末，公司总资产为996.47亿元，较2024年末增加11.93%，归属于上市公司股东的所有者权益为193.24亿元，较2024年末增加1.07%。

公司始终坚持以合规经营和有效的风险控制为根本，及时调整、优化风险管理策略，确保公司在总体风险可测、可控、可承受的范围内开展经营。报告期内，公司主要从事的业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务等，主营业务构成未发生重大变动，各项业务平稳运行，未发生对公司经营情况有重大影响的事项。

公司具体经营情况和其他重要事项内容详见公司2025年半年度报告全文。

东北证券股份有限公司董事会

二〇二五年八月二十八日

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-046

东北证券股份有限公司

第十一届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2025年8月16日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会第六次会议的通知》。

2.公司第十一届董事会第六次会议于2025年8月26日以现场和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室。

3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。其中，现场参会董事11人，董事曲国辉先生以视频方式参会，董事刘继新先生因公务原因书面委托董事邢中成先生代为出席并代为行使表决权。

4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。

5.会议列席人员：公司8名监事、6名高管人员列席本次会议。

6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

（一）审议通过了《公司2025年半年度报告及其摘要》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。《公司2025年半年度报告》《公司2025年半年度报告摘要》与本公告同日在巨潮资讯网（）披露。

（二）审议通过了《公司2025年半年度风险控制指标情况报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

（三）审议通过了《公司金融“五篇大文章”行动方案》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

本议案已经公司董事会战略与ESG管理委员会审议通过。

（四）审议通过了《关于撤销资产托管部的议案》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

同时，公司董事会听取了《董事会审计委员会关于公司2025年上半年稽核审计工作情况的报告》《公司2025年上半年董事会决议落实情况报告》，董事会对报告内容无异议。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.公司第十一届董事会战略与ESG管理委员会2025年第三次会议决议；

3.公司第十一届董事会风险控制委员会2025年第五次会议决议；

4.公司第十一届董事会审计委员会2025年第五次会议决议；

5.深交所要求的其他文件。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二〇二五年八月二十八日