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证监会:加大对证券基金经营机构人员管理的监管执法力度

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证监会网站12月20日发布关于《监管规则适用指引——机构类第4号》的说明。 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》对拟任证券基金经营...

火必加密货币交易所 2025-02-25 0 评论 75 阅读
中诚信国际:关注开源证券收到中国证监会行政监管措施

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中诚信国际关注到,开源证券股份有限公司因在债券承销业务中存在违规行为被中国证监会采取行政监管措施,决定自2024年10月17日至2025年4月16日暂停其债券承...

火必加密货币交易所 2025-01-26 0 评论 34 阅读
因存在部分从业人员未取得资格等问题,长江证券被监管出具警示函

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北京商报讯(记者 郝彦)11月1日,湖北证监局发文表示,长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规...

以太坊交易平台 2024-12-10 0 评论 40 阅读
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