财中社3月28日电根据天津证监局发布的公告，王松因在原九州证券股份有限公司河北分公司任经纪人期间，存在向客户返还佣金收入的行为，受到出具警示函的监管措施。该行为...

财中社1月27日电根据深圳证监局在2025年1月27日发布的公告，陈峻因违反相关规定而被采取出具警示函的监管措施。调查发现，陈峻在2016年至2018年期间，作...

中国经济网北京4月8日讯 江苏证监局网站近日披露的江苏证监局关于对信达证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。 经查，信达证券股...

财中社12月20日电根据中国证监会北京监管局在2024年12月20日发布的公告，信达证券（601059）因存在多项问题被采取出具警示函的行政监管措施。经查，该公...

证券之星消息，12月26日翔丰华公开信息显示，上海市翔丰华科技股份有限公司，董事长周鹏伟、总经理赵东辉、副董事长叶文国因涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责...

1月17日，中国证监会网站发布关于对华英证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。经查，证监会发现该公司保荐的苏州春秋电子科技股份有限公司（发行人）可转债项目，...

北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...

11月8日，黑龙江证监局发布关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，江海证券存在以下问题：一是人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落...