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信达证券因多项问题被出具警示函

信达证券因多项问题被出具警示函

财中社12月20日电根据中国证监会北京监管局在2024年12月20日发布的公告,信达证券(601059)因存在多项问题被采取出具警示函的行政监管措施。经查,该公...

以太坊交易平台 2025-03-11 0 评论 68 阅读
翔丰华因涉嫌违反证券法律法规等违规行为被证监会出具警示函

翔丰华因涉嫌违反证券法律法规等违规行为被证监会出具警示函

证券之星消息,12月26日翔丰华公开信息显示,上海市翔丰华科技股份有限公司,董事长周鹏伟、总经理赵东辉、副董事长叶文国因涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责...

火必加密货币交易所 2025-02-25 0 评论 22 阅读
证监会:对华英证券采取出具警示函措施

证监会:对华英证券采取出具警示函措施

1月17日,中国证监会网站发布关于对华英证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。经查,证监会发现该公司保荐的苏州春秋电子科技股份有限公司(发行人)可转债项目,...

火必加密货币交易所 2025-02-25 0 评论 75 阅读
因存在部分从业人员未取得资格等问题,长江证券被监管出具警示函

因存在部分从业人员未取得资格等问题,长江证券被监管出具警示函

北京商报讯(记者 郝彦)11月1日,湖北证监局发文表示,长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规...

以太坊交易平台 2024-12-10 0 评论 40 阅读
因人员招聘和管理不到位等问题 江海证券被出具警示函

因人员招聘和管理不到位等问题 江海证券被出具警示函

11月8日,黑龙江证监局发布关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,江海证券存在以下问题:一是人员招聘和管理不到位,开展投资银行业务过程中未有效落...

以太坊交易平台 2024-11-13 0 评论 37 阅读
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