证券从业资格《投资基金》考试大纲有哪些？

  第一章 证券投资基金概述

　　掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的各类参与主体。

　　掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的运作方式，掌握封闭式基金与开放式基金的概述与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况；了解基金业在金融体系中的地位与作用。

　　第二章 证券投资基金的类型

　　了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。

　　了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。

　　了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的分类，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。

　　了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。

　　了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。

　　了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。

　　掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的风险及其分析方法。

　　了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII基金的投资对象，了解QDII基金的投资风险。

　　第三章 基金的募集、交易与登记

　　了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。

　　了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。

　　掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的场所、时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。

  了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

　　熟悉ETF份额的认购方式、及认购费用（佣金）和认购份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。

　　掌握LOF场外募集与场内募集的概念，熟悉LOF份额的申购、赎回；掌握LOF份额转托管的概念。

　　掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。

　　第四章 基金管理人

　　熟悉基金管理人在基金运作中的作用，熟悉基金管理公司的市场准入规定，了解基金管理公司的业务特点。

　　了解基金管理公司治理结构的基本要求，掌握我国对基金管理公司治理结构的主要规定。

　　熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

　　了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作；熟悉基金投资管理人员的监督管理；熟悉基金从业人员证券投资基金的监督管理。

　　了解基金产品管理、定价管理、渠道管理。

　　掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

　　第五章　基金托管人

　　熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。