证券代客理财(证券代客理财处罚规定)

ltlt证券业从业人员执业行为准则第十九条规定从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的，只要不触犯国家法律，最多记录入个人诚信档案；以代客理财为主的资产管理方式在一些证券公司开展得如火如荼，但由于缺乏法律的保障，这一业务一直处于尴尬境地我国现有法律限定了证券公司参与资产管理的唯一合法模式是参与基金的设立与管理证券法第142条指出“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖。

证券从业人员代客理财包括基金目前唯一合法合规的“代客理财”，就是基金无论是公募基金还是私募基金，只要是正规渠道参与的产品，都是经过法律承认的投资行为，相关资金往来及收益过程受到法律保护和监管，可以最大程度避免出现违法违规行为的出现；理财的对象以币种分类，包括人民币资产和外币资产以投资方向分类，可分为银行存款保险证券期货黄金外汇保证金交易等以理财者的资质分类，可分为银行私募基金具有证券保险期货从业资格的个人基金管理公司等注意事项一目前市场上众多打着“代客理财”旗号经营的机构或个人，有些并。

李某在一家证券公司工作多年，对证券市场以及股票市场较为熟悉辞职后，李某欲利用自己的经验开一家代客理财公司，计划通过吸收他人的资金来代他人购买证券股票，进行相关操作，并从中收取佣金请问李某能否设立该公司 首先，本案中，李某欲经营的代客理财业务属于我国法律法规上规定的个人理财。

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